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19 de junio/ 2020
INVERSIÓN: $2.600.000
INTENSIDAD: 90 horas

HORARIO

viernes 4:00 p.m. a 8:00 p.m. Sábados 8:00 a.m a 12:00 p.m.

MÁS INFORMACIÓN

Celular: 314 2457093
infobarranquilla@usa.edu.co

INSCRIPCIONES ABIERTAS

Inscríbete aquí

Acerca del programaPlan de EstudiosDocentes

Acerca del Programa

Desde hace treinta años Colombia ha desarrollado y aplicado sistemas para luchar contra el Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo (LA/FT).

Hoy, la sociedad en general, así como el sector empresarial, tanto del sector público como del privado, enfrentan, además de la infiltración de dineros provenientes del narcotráfico, el peligro de distorsiones financieras a causa de dineros provenientes de diversas actividades ilícitas tales como: corrupción, soborno, contrabando, tráfico de personas, apropiación o desviación de fondos públicos, etc.

Paralelamente, las obligaciones de cumplimiento se han ampliado, se establece la responsabilidad del encargado o del oficial de cumplimiento de la administración del sistema de riesgos, vigilancia de habeas data, vigilancia de contribuyentes extranjeros, y en general, de la transparencia empresarial.

Respondiendo a estos nuevos retos de Compliance, la Universidad Sergio Arboleda ofrece capacitación teórica y aplicación práctica para responder a las exigencias legales vigentes, propiciando el conocimiento de herramientas para proteger la empresa y sus funcionarios.

Del mismo modo, el programa Diplomado SARLAFT – COMPLIANCE se fundamenta en una formación humanista que capacita al participante con las habilidades de un profesional para el futuro, encauzando sus destrezas cualitativas y conocimientos tecnológicos, lo cual, le permitirá generar valor agregado en su entidad.
Coyunturalmente, en tiempos de pandemia y post-pandemia por el coronavirus Covid – 19, no se pueden relajar los controles de la administración del riesgo, al contrario, se debe reforzar la cautela ante nuevas tipologías de riesgos, se deberá acomodar los procedimientos y las prácticas para responder eficientemente a los nuevos retos de la entidad, y, para mantener el cumplimiento normativo.


Promesa de valor

Este es uno de los mejores programas de conocimientos y práctica sobre prevención y control de riesgo de LA/FT.

Es un programa que se halla desde hace varios años en continua formación, en armonía con los ajustes de exigencias nacionales e internacionales. Ahora se actualizan sus orientaciones y procedimientos frente al impacto de la coyuntura sanitaria ocasionada por la pandemia de la Covid 19.

Es un programa centrado en la protección empresarial fomentando la perdurabilidad, innovación y emprendimiento. Cuenta con un excelente cuerpo de profesores, muchos de ellos responsables de certificar los candidatos para ejercer las funciones de Oficiales de Cumplimiento.

Este diplomado es referente de aprendizaje teórico y práctico en Colombia y en el exterior. Es un programa de estudio de la adecuada utilización de herramientas para propiciar transparencia y ética empresarial que concluyen en reflexiones constructivas y, sobre todo, en acciones económicamente rentables.


Dirigido a

Funcionarios responsables de la vigilancia del riesgo, designados por la normatividad nacional e internacional, de los sectores público y privado. En particular, Oficiales de Cumplimiento y sus colaboradores, revisores fiscales, auditores y encargados de la vigilancia del riesgo de LA/FT/PADM.

Responsables de management empresarial, interesados en perfeccionar sus conocimientos en gestión del riesgo. Personas que por su actividad económica y social de la empresa o por crecimiento intelectual, requieren perfeccionar lo aprendido en administración de riesgos.


OBJETIVOS

Además de satisfacer las exigencias de la normatividad vigente, el participante adquiere los conocimientos y la práctica necesarios para:v

    • Evitar sanciones por no acoger la legislación obligatoria.
    • Impedir que la empresa o entidad se vea involucrada en delitos o ilícitos, al adoptar las políticas más adecuadas de protección contra el LA/FT.
    • Adquirir los conocimientos y la práctica para implementar, ejecutar y auditar procesos y procedimientos de prevención y control contra el delito.
    • Perfeccionar un sistema de reconocido valor técnico para la administración del riesgo y mejorar así la gestión empresarial de la entidad o empresa.
    • Prevenir la ocurrencia de perjuicios patrimoniales y/o morales a la empresa y a sus administradores para evitar sanciones penales, económicas o administrativas.
    • Preservar y, eventualmente, ampliar los objetivos empresariales propios para generar mayores utilidades y mejor calidad, económica y financiera, en sus productos o servicios.
MÓDULO I.PRESENTACIÓN – NIVELACIÓN
  • Presentación del Programa.
  • Contexto y Orientación Empresarial.
  • Noción administrativa del Riesgo.
  • Contexto Económico: Nacional / Internacional.
  • Contexto Jurídico: Nacional / Internacional.
  • GAFI / CONPES.
  • Informe de la visita realizada a Colombia por el FMI aprobada por GAFILAT.
  • Integración del riesgo en la administración empresarial.
  • Estándares de calidad – NTC – ICONTEC.
  • COSO.

MÓDULO II. ETAPAS DE LA ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DE LA/FT.
  • Hoja de Ruta de la Administración del Riego de LA/FT.
  • Matrices de Riesgos.
  • Perfil del riesgo.
  • Plan de acción.

MÓDULO III. ELEMENTOS DEL RIESGO DE LA/FT.
  • Elementos de Prevención y Control del riesgo.
  • Instrumentos de Prevención y Control del riesgo.
  • Debida Diligencia de Prevención y Control del Riesgo.
  • Listas vinculantes y listas restrictivas.
  • Exigencias de administración del riesgo de LA/FT.

MÓDULO IV. HERRAMIENTAS DE LA ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO.
  • Manuel.
  • Informes.
  • Reporte.

MÓDULO V. SEGMENTACIÓN DE LOS RIESGOS.
  • Estadística descriptiva para la segmentación.
  • Factores del riesgo de LA/FT.
  • Identificación y Segmentación de la Administración SARLAFT.
  • Factores y Valoración de la Administración SARLAFT.
  • Segmentación con herramientas Estadísticas de la Administración SARLAFT.
  • Monitoreo e indicadores de la Administración SARLAFT.
  • Elementos cuantitativos de segmentación.
  • Herramientas estadísticas de segmentación.
  • Modelos de segmentación .
  • Segmentación con Estadísticas.
MÓDULO VI. RIESGOS APLICADOS Y RIESGO LEGAL
  • Tratamiento del Riesgo SARLAFT: Riesgos Asociados.
  • Riesgo SARLAFT: Riesgo Legal.
  • Riesgo Legal: Financiación del Terrorismo.
  • Riesgo Legal: Extinción del Dominio.

MÓDULO VII. ACTIVIDADES DE CONTROL Y MONITOREO
  • Supervisión: Inspección, Vigilancia y Control.
  • Deber de reporte de operaciones a la UIAF.
  • Reporte de Operaciones Sospechosas – ROS.
  • Tipologías de LA/FT.

MÓDULO VIII. RIESGO LA/FT EN SECTORES DE ACTIVIDAD
  • SARLAFT en el sector Empresarial.
  • Área de Cumplimiento y su enlace en la entidad/empresa .
  • Otros delitos: Corrupción / Contrabando.
  • Amenaza del Ciberdelito.
  • SARLAFT en el sector Financiero.
  • SARLAFT en el sector de Solidario.
  • SARLAFT en un sector de especial interés para los participantes.

MÓDULO IX. CONSOLIDACIÓN DE LA FUNCIÓN DE CUMPLIMIENTO
  • Integración del LA/FT en la vida de la entidad/empresa.
  • Riesgo SARLAFT: Contagio y Reputación.
  • Riesgo SARLAFT: Operativo.
  • Riesgo SARLAFT: Operativo.
  • Áreas empresariales y manejo de prevención y control.
  • SARLAFT en el sector de Solidario.
  • Procedimientos de reflexión.

  • COYUNTURA COVID -19
    • Reflexiones.
    • Nuevos riesgos latentes.
    • Nuevos procedimientos.

FRANCISCO SÁNCHEZ BELTRÁN

Director Académico

Director y docente del programa SARLAFT – COMPLIANCE de la Universidad Sergio Arboleda. Doctor (D.E.A.) en Derecho de Negocios de la Universidad de París – Sorbona y Maestría (Maîtrise) en Negocios Internacionales de la misma Universidad, con amplia experiencia en el sector financiero y en el sector real en administración de riesgo empresarial y asesoría jurídica.